岗位风险点和防控措施

下面是小编为大家整理的岗位风险点和防控措施,供大家参考。

岗位风险点和防控措施

消防流程及风险点 日常消防流程 风险点及防控措施 风险点：
宣传缺少时效性(三级) 防控措施：1.组织全局性学习，严格要求人员到场、签到；2.聘请专业消防人员进行教育，配合以往实例讲解；3.现场提出问题，组织大厦消防演习。

宣传教育 确定防火区域 风险点：责任落实不到位(三级) 防控措施：
1.按照大厦内处室所在楼层，将大厦划分成若干区域；2.各处室负责所在办公房间、休息室，窗口负责所在办公区域；3.食堂、机房、档案室、变电间等重点区域及设备由使用处室负责；4.走廊、楼梯间等公共位置由物业负责；5.每间房间落实四防安全责任人签订防火责任书，责任落实到每个人。

落实防火责任人 风险点：问题发现不及时(三级) 防控措施：1.大厦办带领物业人员每日进行大厦防火巡查，重点查看垃圾桶、卫生间等易燃区域；2.定期查看食堂、机房、档案室、变电间等重点区域；3.定期检测防火设施、有管网气体灭火系统是否正常工作，保证防火通道畅通；4.防火监控24小时专人监管检查，排查火灾隐患；5.配合考核部门不定期查处大厦内违规吸烟、违规使用电器、明火等情况 防火检查 风险点：预案专业化程度不够(三级) 防控措施：
1.建立“微型消防站”，构建消防责任组织框架，明确组织内各级成员；2. 定期组织消防负责人员、消防安保人员进行消防培训；3.消防监控24小时专人查看，保证火情发现时效性；4.制定专业的火灾预案，不定期举行全局性的火灾真实演练。

火灾隐患整改 风险点：机制建立不够完善(二级) 防控措施：
1.每天的防火巡查制度要记录明确，责任人签字；2.消防硬件的检修、养护由专人负责并配有记录档案；3.查处到的各项问题记录清晰，涉及人员考核结果登记完整；4.局内各办公室、休息室、公共划分区域等登记防火责任人发生变动时，必须第一时间备案且不能空岗；5.以上所有档案、记录等必须纸质保存，长期留存。

形成防火长效机制 风险点：处置的安全性不足 (三级) 防控措施：1.建立完善的火灾预案，保证预案的完整性和可行性；2.定期的消防演习时要严格按照消防预案中的火灾应急制度执行，分工明确，各司其职；3.熟练使用简单的灭火设备，发生火灾时，各防火责任人熟悉救火流程、共同承担防火任务，将风险降到最低。4. 发生火灾后应第一时间上报办公室，做好协调工作。

火灾事故应急处置 风险点：灾后处置不当(三级) 防控措施：1.积极配合有关部门、坚持实事求是查明原因；2.依法依规追究责任人责任。

灾后处置

岗位风险点和防控措施

XX单位岗位廉政风险点及防控措施 一、办公室廉政风险点 1、印章管理，2、文书档案管理，3、车辆管理，4、办公用品、物品的采购方面，5、科室管理方面。

（一）主要表现形式 1、印章管理方面：印章是否严格保管、是否用印登记、是否有来人自行用印行为、印章带出有无分管领导签字（电话同意）。

2、文书档案管理方面：借阅文件有无登记、签字；有无未经批准查阅行为；机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，是否存在各类资料外泄的风险，出现失密情况。

3、车辆管理方面：车辆修理是否存在假修或假换件，有无日常报销虚报费用，有无酒驾行为，有无公车私用行为。

4、办公用品、物品的采购方面：是否按政府采购规定执行，采购中是否出现中饱私囊以权谋私行为。

5、科室管理方面：违反规定在工作日中午饮酒、在值班时饮酒、在执行公务时饮酒、在驾驶机动车前饮酒。

（二）主要防控措施 1、落实《机关车辆使用和管理办法》、《公文处理暂行办法》、《印章使用管理制度》等制度，进一步严明全局干部职工工作纪律和加强作风建设；2、完善档案保管制度、保密制度，妥善保管机要文件，防止重要机密信息泄露；3、严格执行业务招待费管理暂行规定和聘用驾驶员加班补助办法；公务接待不超标，公车管理有章可循。

二、财务管理廉政风险点 1、行政事业性收费、专项资金、政府性基金的征收。2、预算的编报、执行和监督。3、单位财务收支核算和资产管理。

（一）主要表现形式 1、不认真学习领会相关财经纪律、制度规定等；2、不能严格执行审批规定。

（二）主要防控措施 1认真学习、领会、执行国家财经纪律、财务制度和有关的收费规定。2、严格执行国家、区、市文化、广电局财务支出审批规定。

三、行政审批廉政风险点 行政审批事项办理 （一）主要表现形式 1、对符合法定条件的行政许可申请不予受理的；2、不在办公场所公示依法公示的材料的；3、在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；4、对申请人提交申请材料不齐全、不符合法定形式的情况，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；5、未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的；6、依法应当举行听证而不举行听证的；7、索取或者收受申请人财物或者谋取其他利益的；8、对不符合法定条件的申请人准予行政许可的；9、对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的。

（二）主要防控措施 1、严格执行行政审批（审核）项目（服务中心）办事指南，按权限直接办理我局职责范围内的行政审批事项； 2、按照首问负责制的要求，协调处理好本部门行政审批项目中的有关问题； 3、认真学习和研究国家有关法律、法规，深入调查研究，开拓工作思路，创新工作方法，提高办事效率 4、严格执行每季度一次办件核查制度。

5、杜绝办事期间吃拿卡要现象发生。

6、加强道德修养，提高廉政意识。

岗位风险点和防控措施

2019年学校各岗位廉政风险点及防控措施 一、校长 （一）风险点 1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

（二）防控措施 1.坚持依法治校； 2.坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

二、校党委书记 （一）风险点 1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职； 2.不坚持执行“三重一大”制度； 3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。

（二）防控措施 1.严格按程序、制度办事； 2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线； 3.建立廉政教育长效机制。

三、副校长 （一）风险点 1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为； 2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

（二）防控措施 1.严格按制度办事，落实责任制； 2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定； 4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

四、纪委书记 （一）风险点 1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严； 2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处； 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

（二）防控措施 1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度；2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外部监督检查力度。

五、工会主席 （一）风险点 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

（二）防控措施 1.坚持校务公开，接受群众监督； 2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

六、办公室主任 （一）风险点 1.考核中不按工作制度办事； 2.不按照组织原则和组织程序，发展入党； 3.党费收缴、使用存在不廉洁行为； 4.公章使用把关不严格； 5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。

（二）防控措施 1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为； 2.严格按政策办事，努力做到公平公正； 3.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督； 4.设立群众举报电话，严肃工作纪律。

七、教务处主任 （一）风险点  1.教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2.教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3.组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4.教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。

（二）防控措施 1.严格执行标准，加强自律意识； 2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

八、教务处副主任 （一）风险点  1.教师课程的安排有失合理公正； 2.检查教学常规是否公正严格，存在“人情关”； 3.各级考试组织不严密； 4.教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章制度执行。

（二）防控措施 1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力； 2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

九、政教处主任 （一）风险点  1.不按规定审核学生转入、转出手续； 2.毕业证办理。审核不严； 3.招生中核分把关不严或弄虚作假； 4.对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关； 5.评三好、优干不按程序办理或弄虚作假。

（二）防控措施 1.严格执行标准，加强自律意识； 2. 严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事； 3.在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

十、政教处副主任 （一）风险点  1.在省、市级优秀学生干部、三好学生评选中发生不廉洁行为； 2.学籍管理中发生不廉洁行为； 3.招生核分不严或弄虚作假； 4.学生管理工作中，惩罚不按规定办理； 5.学生公寓安全检查不到位，造成安全事故。

（二）防控措施 1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力； 2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。

十一、体卫艺处主任 （一）风险点  1.艺术、体育特长生招生中考核不严，弄虚作假，缺乏监督； 2.食品卫生、饮用水安全对承包责任人监管不力，查处不严； 3.初中升高中体育考试组织不力，监督不严，存在弄虚作假； 4.组织各种比赛中存在不廉洁行为。

（二）防控措施 1.在特长生招生考核中严格自律； 2.在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行； 3.把好校园内食品安全卫生关，严格执行相关制度。

十二、体卫处副主任 （一）风险点  1.特长生考试中对考官监管不严，存在成绩不真实； 2.在各种体育艺术比赛中，对参赛人员资格把关不严，评比中区分亲疏，影响赛事公平公正。

（二）防控措施 1.加强自律意识； 2.在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行。

十三、总务处主任 （一）风险点  1.利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为； 2.不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为； 3.对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误； 4.不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益； 5.不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关； 6.项目管理不规范，造成资金流失和浪费。

（二）防控措施 1. 熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事； 2.严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审 批程序和标准，严把支出审批关； 3.严格执行大宗物资商品政府采购； 4.严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益； 5.认真审核统计数据，确保数据真实准确； 6.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识； 7.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

十四、保卫科 （一）风险点  1.不按规章制度办事，校门把关不严； 2.对师生安全教育不到位； 3.保安人员招聘中发生不廉洁行为。

（二）防控措施 1.加强工作纪律教育、监督； 2.学校安全工作严格按制度办事。

十五、团委书记 （一）风险点  1.团员发展未严格按照《团章》规定执行； 2.团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为； 3.推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行。

（二）防控措施 1.加强工作纪律教育、监督； 2.强化自身工作纪律意识，认真履职尽责； 3.接受师生监督。

岗位风险点和防控措施

银行卡业务风险点及防控措施   一、风险点 （一）卡片管理环节 1、空白银行卡是否按重要空白凭证管理，管理和领用是否符合手续，有无造成空白卡丢失或被盗。

2、制成卡是否按有价单证管理，有无在保管和领用环节丢失、被盗，或被他人制作伪卡而盗用资金;空白或制成的测试卡是否进行登记管理，是否造成测试卡丢失或被盗。

3、废卡是否按规定登记入帐，是否及时上缴销毁；对上缴作废的银行卡是否及时处理，或被内部人员截留重新写磁使用而盗用资金。

4、制卡文件、信息是否妥善保管，是否对外泄露，或被他人利用制作伪卡。

5、对吞卡是否及时处理，或被内部人员截留修改密码后盗用资金。

（二）发卡管理环节 1、是否对申请人资料真实性、手续完善性严格审核，调查是否失实，致使他人用虚假资料骗取银行卡。

2、银行卡工作人员是否冒用他人身份，以虚假资料办卡。

3、银行卡管理员是否盗用或私自修改客户资料，以客户身份办理银行卡或附属卡。

4、是否人为提高申请人信用等级，擅自扩大授信额度。

5、在交付银行卡环节中，是否将应交给客户的银行卡截留，或以“调包”的手段欺骗客户，把借记卡当作信用卡交给客户。

6、惠农卡的交接手续是否严谨。是否确认为本人领取。

（三）银行卡密码管理环节 1、向客户交付银行卡时，是否及时提醒其更换初始密码，以及告知密码安全的重要性。

2、是否按规定办理银行卡密码重置。

3、严防不法分子在ATM或网络上连续探测客户银行卡密码。

4、严防不法分子制作假银行网站，通过互联网骗取客户的银行卡帐号及密码。

5、批量开卡是否按程序办理，批量发卡过程中各行是否严格按照制度要求，在缺省密码设置上设置为6个1，严禁采用批量激活。

（四）信用卡透支管理环节 对透支行为未进行有效监控，导致持卡人恶意透支。

（五）商户收单业务环节 1、是否严格执行商户准入标准，严禁发展不合规商户。

2、特约商户签约与开立是否符合规定。

3、商户档案是否健全。

4、商户的培训和回访是否及时。

5、是否做到对可疑交易的风险监控和预警。

6、是否建立有效的商户退出机制。

（六）国际卡收单业务环节 1、持卡人欺诈风险 （1）持卡人使用伪卡和假冒卡进行欺诈交易产生的风险。

（2）持卡人利用某些收单行经验缺乏、对收单规则的不熟悉，以及在商户管理上的漏洞，在实际交易发生后，又对这些按规定视为伪卡的交易进行拒付，从而产生的风险。

2、特约商户欺诈风险 （1）特约商户的收银员乘持卡人不注意时重复压卡，并对不存在的交易进行请款，造成持卡人和发卡行拒付，形成欺诈风险；商户和犯罪集团勾结，利用伪卡或假冒卡进行虚假交易请款，从而产生的风险。

（2）娱乐行业、经营场所不固定的一些高风险商户在营业中强迫持卡人进行在超消费金额的单据上进行签字，从而产生的风险。

3、发卡行拒付风险 发卡行利用新收单行对规则的不熟悉，故意试探对新收单行上送的交易提出拒付，产生潜在风险。

  二、防控措施 （一）卡片管理环节防控措施 1、空白卡（含空白测试卡）应视同重要空白凭证进行管理，指定专人保管。卡片的领取、保管、发放等必须办理出入库手续。领运银行卡视同现金押运，须专车双人负责。

2、制成卡、已制成的测试卡应视同有价单证管理，指定专人负责。已制成的测试卡测试完毕后立即收回。

3、过期、挂失作废、毁损以及制作过程中作废的卡片，须认真登记重要空白凭证登记簿，注明日期，将作废的卡片打洞或剪角，破坏磁条，入库保管，集中统一销毁。

4、及时删除制卡信息、文件，严禁备份、泄露。

5、对自助设备吞入的卡片，必须认真登记吞卡登记簿，并按吞卡的有关规定及时处理。

6、惠农卡的交接应建立完善的交接登记簿，确保惠农卡发放到申请人本人手中。

（二）发卡管理环节防控措施 1、对准贷记卡、贷记卡申请人的申请资料内容的完整性及客户签名的真实性进行认真审核，利用公安部门身份证联网核查系统、人民银行个人征信系统、农业银行信贷管理系统、中间业务平台等查询核对申请人身份、信用状况、联系方式的真实性，并根据申请人的资信状况确定有效担保及担保方式。对申请人提供保证担保的，必须对申请人和保证人身份进行实地核实，认真审核其资信状况，申请人、保证人签字应有银行工作人员在场。

2、对准贷记卡、贷记卡，发卡行应根据客户提供的资料如实、准确地进行信用等级评价，严格按照审批权限管理的要求，合理确定信用额度，对持卡人及其担保人进行定期复查，并根据持卡人及担保人资信变化的情况，经有权审批人审批后及时调整信用额度。

3、申领单位准贷记卡和贷记卡商务卡的，必须提供当地人民银行核发的基本账户开立证明材料，且在发卡行开立基本存款账户。持卡人资格由申领单位法定代表人或其委托代理人书面指定、更换和注销。持卡人用卡产生的债权债务关系由申领单位负责。

需提供的证明材料如下：
（1）基本存款账户开户许可证原件及复印件； （2）营业执照正本或副本等证明文件及复印件； （3）组织机构代码证正本或副本及复印件； （4）法定代表人或其委托代理人的有效身份证件原件及复印件； （5）持卡人有效身份证件原件及复印件； （6）法定代表人或其委托代理人对持卡人的书面指定材料（必须加盖单位公章）。

4、对个人金穗借记卡，按照储蓄存款实名制的要求，利用公安部门身份证联网核查系统认真审核客户的身份证件，申请人必须如实填写申请表并亲笔签名。

5、办理金穗借记卡单位卡申领业务时，应要求申领单位填写金穗借记卡申请表，并提供当地人民银行核发的基本账户开立证明材料、单位相关文件材料及持卡人有效身份证件。单位相关材料包括：营业执照、代码证、法定代表人有效身份证件、法定代表人或其委托代理人对持卡人的书面指定材料等。单位卡持卡人由申领单位法定代表人或其委托代理人书面指定或变更，持卡人用卡产生的债权债务关系由申领单位负责。

6、对客户提交的申请资料要专人保管，严格保密，防止泄漏客户资料、信息。

7、交付信用卡时，对准贷记卡，必须由申请人本人持密码封到发卡行柜台领取信用卡，并记载其身份证件号码，由持卡签字；对贷记卡，由总行直接寄送申请人。

8、交付信用卡时，银行工作人员要提醒客户在银行卡背面签名，引导商户收银员认真核对签名。

9、按规定定期向持卡人提供账户信用卡对账单。

（三）银行卡密码管理环节防控措施 1、客户申请银行卡时，银行工作人员必须提醒持卡人，密码是银行卡交易的唯一安全保障，及时修改初始密码，切勿向他人泄漏。

2、发卡行在办理银行卡密码挂失、重置业务时，应要求持卡人填写挂失申请书并提供本人有效身份证件。银行不受理委托代理密码挂失和委托代理密码重置业务。

3、借记卡持卡人凭密码进行交易时，如一日内在各种交易渠道连续三次输入密码不正确，发卡行应立即锁定借记卡账户。持卡人须持有效身份证件到发卡行申请解除锁定，重新开通账户。

4、向客户宣传和提供农业银行正确的网站名称及网址，发现假银行网站，应立即向上级行和公安部门报案。

5、批量发卡过程中各行要严格按照制度要求，在缺省密码设置上设置为6个1，批量发的卡必须由持卡人本人激活。

（四）信用卡透支环节防控措施 1、发卡行要对持卡人使用准贷记卡、贷记卡情况进行动态监测，根据持卡人账户变动情况分析持卡人用卡习惯，了解资信情况的变化，判断是否有恶意透支倾向。

2、建立透支分析制度，每日打印新发生的透支清单，每月打印全部透支清单，建立透支台账，对透支户逐户分析及监控，及时发现和处理不正常的交易或不正当的操作。

3、掌握持卡人账户变化情况及履行信用情况，及时调整信用额度，较少风险隐患。

（五）商户收单业务环节防控措施 1、收单行应调查了解目标商户的经营范围和经营状况，对商户的交易量、发展前景等做详细的市场调研，选择经营状况良好、财务状况稳定的商户作为发展对象，尽可能多地发展商业信誉良好、能提供多层次服务的高质量有效特约商户。

应禁止发展的商户：
（1）非法设立的商户； （2）从事赌博、色情、毒品、军火等非法经营的商户； （3）涉嫌违规套现、非法洗钱或隐瞒实际经营业态，故意套用其他行业分类代码的商户； （4）被中国银联、国际信用卡组织列入禁止发展名单的商户。

2、特约商户在我行开立结算账户后，收单行与其分别签订《特约商户受理银行卡业务协议书》和《POS机具租赁/使用协议》，要求特约商户提供营业执照复印件、法人代码证复印件、税务登记证复印件及法人身份证复印件等。外卡收单商户应与其签定完全追索协议书。

3、二级分行集中保管特约商户营业执照复印件、法人代码证复印件、税务登记证复印件及法人身份证复印件、《特约商户受理银行卡业务协议书》、《POS机具租赁/使用协议》等商户开办资料，并建立商户资料库，做好全行特约商户的档案管理工作。

4、商户培训和回访：
对新发展的特约商户以及原有收银员发生变动的商户，必须对相关人员进行培训并确认其能够正确操作后方可允许其开办业务。商户培训主要包括以下内容：
（1）机具的基本使用方法和简单的故障排除方法； （2）可接受的银行卡交易类型及操作流程； （3）银行卡的基本知识、银行卡的识别及相关的银行卡风险防范； （4）验卡、验证的基本知识及相关业务流程； （5）各种凭证的正确使用方法。

特约商户维护人员应定期（每月不少于两次）对所辖商户进行巡检。巡检内容包括：
（1）了解商户刷卡交易情况，帮助商户解决业务受理中存在的问题； （2）对POS机具、通讯线路及周边环境进行检查，确保交易正常运行。对现场不能解决的问题，应先为商户安装备用POS机具，故障机具带回修理； （3）对特约商户的刷卡交易进行风险检查。

5、应用POS监控分析系统（要求每日查看），对可疑交易进行风险监控和预警，同时收单行要按时走访自身所拓展的特约商户，发现套现交易、分单交易及可疑大额交易及时上报处理。

6、特约商户有下列情形之一的，收单行可以书面通知特约商户解除协议，收回POS机具, 并保留对风险或损失的追索权：
（1）特约商户工作人员在本商户的POS上频繁交易的； （2）多次出现异常交易，经收单行指正却拒不整改的； （3）有套现行为、欺诈行为的； （4）多次无故拒绝受理银行卡的； （5）多次无理拒绝或故意拖延收单行查询的； （6）经营困难或即将破产的； （7）三个月内未发生银行卡交易的。

（六）国际卡收单业务环节防控措施 1、收单行要做好特约商户的日常维护工作，保证特约商户能够正确操作EDC，不断提高辨别假卡、伪卡的识别能力。

2、总行对国际卡交易进行实时监控，发现风险交易采取必要的限制措施并及时通知到分行及收单行。收单行应配合分行对有关风险交易进行调查，并在规定时间内将调查情况反馈分行。分行有权对有风险的特约商户或交易采取限制交易或禁止交易直至关闭特约商户等措施。

3、分行对特约商户出现的可疑、异常交易等应暂停划拨资金，及时进行调查处理并上报总行；对于涉嫌参与欺诈的特约商户，分行将停止划拨资金，收单行要协助追讨已经划拨的资金。

4、对于风险较高、容易发生欺诈交易的特约商户，收单行应与商户签订补充协议，采取延迟资金划拨时间、定期上门收取交易单据等必要的风险防范措施。

5、对于发生虚假申请、侧录、套现、洗单、恶意倒闭等严重风险行为或出现严重欺诈交易的特约商户，分行将终止其交易，收单行可采取撤除机具等必要的限制措施以减少风险，同时根据情节严重程度及造成损失的情况，追究特约商户的相关责任。

6、收单行应及时向总、分行上报国际卡收单业务中出现的各类风险信息；收单行对各发卡机构、中国银联等单位提交的商户风险协查报告应积极配合分行，共同防范风险。

7、因收单行风险管理不善导致国际卡组织对我行实施惩罚的，处罚费用由收单行承担。

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岗位风险点和防控措施

单位廉政风险点与防控措施 单位名称 **市安全生产监督管理局 单位主要领导 ** 单位职能 负责对全市安全生产工作的综合监管，履行安委会办公室职责。

风险类别 风险点 防控措施 重大 事项 决策 1、不按照规定程序讨论决策，导致决策失误。

2、不按照民主集中制原则办事，造成重大损失或影响。

1、按照民主集中制原则集体讨论决定; 2、严格按规定程序办事,发挥党员群众监督作用。

重要 人事 任免 1、不按照干部任免程序办行汇票事，导致用人失察。

2、不按规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。

3、在干部任免过程中存在弄虚作假现象，欺骗上级组织，造成严重影响，导致用人失误。

1、按照民主集中制原则集体讨论决定。

2、进一步完善制度，认真落实各项制度。

3、全程监督干部竞争上岗工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。

4、凡涉及人事变动，需经党组会研究决定。

重大 项目 安排 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。

2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。

3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。

1、按照民主集中制原则集体讨论决定。

2、坚持政务公开，公示制度。

大额 资金 使用 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。

2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。

3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。

1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。

2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管理，经局党组审批后，方可实施。

行政 许可 风险 1、不按规定程序和时限办理。

2、政务不公开，行政不作为、乱作为。

3、授意或暗示工作人员违规办理不符合规定的事项。

1、加强对安全生产许可审批事项的管理，实行审批时限承诺制，对行政许可事项必须经过两人以上确认合格后方可给予审批。

2、依法行政，不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导，集体决策，不搞独断专行。

3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令书，限期改正。

4、加强监督教育，做到勤调度、多抽查、勤督促。

行政 执法 风险 1、不按法定程序执法，吃请、受贿，徇私枉法。

2、执法不严，显失公正，办人情案、关系案。

3、对安全生产违法违规行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，查办不力。

4、在执法办案过程中，执法不公、显失公正。

1、填写现场检查记录及复查意见书。

2、利用执法PDA系统，对检查信息及时录入。

3、对企业整改不到位，存在非法违法行为要及时向领导汇报，严格办案程序，坚持政务公开、事务透明，不搞暗箱操作。

4、加大对处罚案件执行力度，处罚不到位的，及时转交法院执行。

外部 环境 风险 1、禁不起金钱、美色利诱，存在权钱交易，权权交易，权色交易。

2、为不法单位、个人充当保护伞。

3、服务对象可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致工作人员行为失范，违规许可，违规处罚，构成失职渎职或“权钱交易”、权权交易等情况。

1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素质。

2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。

主要领导签字: 填表日期: 局领导岗位廉政风险点与防控措施 姓 名 ** 职 务 党组书记、局长 岗位工作职责 主持局党组、局行政全面工作，安办日常工作。

风险类别 风险点 防控措施 思想道德风险 1、理想信念动摇，背离社会主义荣辱观。

2、不注重调查研究，工作脱离实际。

3、软弱涣散，以权谋私，抵御风险能力下降。

1、自觉加强政治学习和党性修养，强化职业道德和廉政风险意识，树立正确人生观、权利观、价值观。

2、积极参加党组织举办的理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强遵纪守法的自觉性和抗腐防变能力。

3、自觉遵守工作纪律和生活纪律，坚持参加有益的公益活动，培养健康的兴趣爱好。

4、严格执行民主生活会制度，自觉接受监督。

岗位职责风险 1、不严格执行财经纪律、不按规定使用或管理资金。

2、违反干部任免规定程序，个人指定选拔、调整人选，或临时动议决定干部任免事项。

3、在工作调动、机构变动时,未经上级组织部门批准，突击提拔、调整干部。

4、不坚持民主集中制原则，重大决策不集体研究决定，或者不按照局党组会议或局长办公会议的决议，对重大事项自行做出决策。

5、违反干部选拔任用规定。

1、严格遵守党的政治纪律、组织纪律等“四大纪律”和“八项要求”。

2、严格执行干部任用条例，严格按照程序公开选拔领导干部。

3、不利用职权为配偶、子女、亲友谋取私利。

4、不借选拔作用干部之机谋取私利或任人唯亲，营私舞弊。

5、本人及家庭重大事项如实及时向党组织报告。

6、制定重大事项决策制度，严格执行制度履行程序，坚持重大决策集体讨论决定。

7、自觉接受组织和群众的监督。

外部环境风险 1、“八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高尚。

2、不正当的私人关系。

3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。

1、加强政治学习和党性修养，培养高尚的情趣。

2、摆正与企业等服务单位的关系，慎交朋友。

3、加强对家属、身边工作人员的教育和监督。

责任人签字：
领导签字：
填表日期：
姓 名 李允富 职 务 党组成员、副局长 岗位工作职责 负责机关党建、人事财务、安办具体工作，非煤矿山、烟花爆竹安全生产，职业卫生监管等工作。分管办公室、综合协调科、工矿商贸科、职业健康科。

风险类别 风险点 防控措施 思 想 道 德 风 险 1、忙于事务，放松对自己的要求，不注意政治学习。

2、工作不实，不深入基层实际，滋生官僚主义、形式主义。

3、接受外界不良因素的影响，拒腐防变和抵御风险能力降低，出现违纪行为。

4、不注重加强党性修养，不能履行共产党员的各项义务，为群众服务的意识不足。

5、理论联系实际不够，创新意识不强。

1、加强政治理论的学习，提高政治素质。不断改造世界观，坚定理想信念、严格政治纪律、自觉接受监督。

2、坚持实事求是的工作作风，坚决克服官僚主义、形式主义。

3、坚决杜绝不良因素的影响，提高拒腐防变的能力。

4、坚持党的群众路线，深入群众，贴近群众，切实增强为群众服务的自觉性。

5、自觉接受上级、班子成员和同志们的监督。

6、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。参加有益的社会活动，培养健康的兴趣爱好，养成良好的职业道德、社会公德和家庭美德。慎交友、慎言行、慎独处、抵制不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。

岗 位 职 责 风 险 1、不认真履行监管职责。

2、不能认真贯彻上级的各项指示，不能提出有针对性的计划、措施。

3、违反规定要求，为不具备安全生产条件或不符合规定要求的企业办理行政许可。

4、故意刁难具备要求的企业，不予办理安全生产许可。

5、对相关建设项目安全设施的设计审查和竣工验收把关不严，非煤矿山企业安全生产准入和监督检查不严，放宽要求，给予“照顾”，致使企业生产安全达不到要求。

6、对发生生产安全事故的企业，在调查处理过程中，故意放宽或调查不严格。对关闭的矿山监督检查不到位，存在死灰复燃。

7、接受请托人好处，干涉正常的许可、监管，指使分管人员违反规定，办理行政许可或放宽对监管对象的管理。

8、对分管范围内人员管理不严格，放松要求，发生违法违纪行为。

9、违反保密规定，在处理违法案件等事项上为企业通风报信，或利用职务之便把企业秘密介绍给他人为自己谋利益。

10、利用职务之便在企业入股“分红”或提供有偿技术咨询服务。

11、向监管对象集资、摊派、拉赞助、推销产品、索要钱物或利用职务之便为亲友谋取私利。

12、到被监管单位报销应由本单位或个人支付的费用。

13、变相从事安全生产评价及其他中介活动，或收取中介机构提供的钱物，或违反规定向监管单位推荐中介机构。

14、违反规定收受现金、有价证券、支付凭证和礼品，参加可能影响公正执行公务的宴请及由监管对象支付费用的娱乐、健身、旅游等活动。

15、对分管科室、单位和人员监督管理不到位。

1、制定有针对性的防腐倡廉的工作措施，坚决贯彻党的路线方针政策，贯彻上级有关部门的指示，加强自身廉政建设，加强对分管科室、人员的廉政监管，做到勤学习、勤调度、多抽查、勤督促。2、严格按照行政许可相关规定办理审批手续，从严审查、从严核准。加强许可环节的廉政监管，严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令书，限期改正。4、严格事故调查过程处理，严格执行有关规定。5、遵守廉洁从政规定，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。6、依法行政，不以权谋私，恪守原则，坚决拒收和接受礼品馈赠及宴请。

7、对监管对象的所有吃请不参加、所有钱物不收，做到私利不谋、请吃不去、送礼不收、便宜不占。

8、严格遵守保密规定。

9、依法行政，不以权谋私，强化“一岗多责”，维护集体领导，集体决策，不搞独断专行。

10、自觉参加民主生活会，认真履行“一岗双责”等各项制度。

11、通过加强党风、政风、行风建设，最大限度地维护群众的利益。

外 部 环 境 风 险 1、“八小时”以外的个人生活情趣不高尚。

2、和监管对象来往过于密切，工作之外和企业老板来往密切。

3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。

4、不按照规定报告个人有关事项。

1、把好“八小时”以外个人生活关，坚决杜绝生活不健康、情趣不高尚。

2、注重个人交往，不和无事套近乎人接近；工作以外时间，不与企业老板来往。

3、加强与家属、亲属交流，对家属、亲属涉及单位事项的事情一概按程序办理，加强家属、亲属管理，坚决杜绝家属、亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。

4、不吃拿卡要、徇私枉法。

5、不做违法违规事项。

6、按规定报告个人有关事项。

责任人签字：
领导签字：
填表日期：
姓 名 李银柱 职 务 党组成员、副局长 岗位工作职责 负责化工、医药、危险化学品安全生产监管，开发区工矿商贸、职业卫生监管等工作。分管危险化学品科、开发区分局。

风险类别 风 险 点 防控措施 思 想 道 德 风 险 1、忙于事务，放松对自己的要求，不注意政治学习。

2、工作不实，不深入基层实际，滋生官僚主义、形式主义。

3、受拜金主义、享乐主义影响，拒腐防变和抵御风险能力降低。

4、不注重加强党性修养，不能履行共产党员的各项义务，为群众服务的意识不足。

1、加强政治理论的学习，提高政治素质。不断改造世界观，坚定理想信念、严格政治纪律、自觉接受监督。

2、坚持实事求是的工作作风，坚决克服官僚主义、形式主义。

3、坚决杜绝不良因素的影响，提高拒腐防变的能力。

4、坚持党的群众路线，深入群众，贴近群众，切实增强为群众服务的自觉性。

5、自觉接受上级、班子成员和同志们的监督。

岗 位 职 责 风 险 1、不认真履行职责，致使分管工作不能顺利进行。

2、不能认真贯彻上级的各项指示，不能提出有针对性的计划、措施。

3、违反规定要求，为不具备安全生产条件或不符合规定要求的企业办理行政许可。

4、故意刁难具备要求的企业，不予办理安全生产许可。

5、对监管对象的监管力度失之于宽、失之于软，致使企业可能发生生产安全事故。

6、对发生生产安全事故的企业，在调查处理过程中徇私舞弊、收受贿赂，给予“照顾”，调查不严格。

7、接受请托人好处，干涉正常的许可、监管，指使、强令分管人员违反规定办理许可或放宽监管。

8、对分管范围内人员管理不严格，发生违法违纪行为。

9、到被监管单位报销应由本单位或个人支付的费用。违反规定接受被监管对象的现金、有价证券、支付凭证和礼品等好处。

10、不注意纠正不正之风，使群众利益受到损害。

1、制定有针对性的防腐倡廉的工作措施，坚决贯彻党的路线方针政策，贯彻上级有关部门的指示，加强自身廉政建设，加强对分管科室、人员的廉政监管，做到勤学习、勤调度、多抽查、勤督促。

2、严格按照行政许可相关规定办理审批手续，从严审查、从严核准。加强许可环节的廉政监管，严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。

3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令书，限期改正。

4、严格事故调查过程处理，严格执行有关规定。

5、遵守廉洁从政规定，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

6、依法行政，不以权谋私，恪守原则，坚决拒收和接受礼品馈赠及宴请。

7、通过加强党风、政风、行风建设，最大限度地维护群众的利益。

外 部 环 境 风 险 1、“八小时”以外的个人生活情趣不高尚。2、和监管对象来往过于密切。3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。4、不按照规定报告个人有关事项。

1、把好“八小时”以外个人生活关，坚决杜绝生活不健康、情趣不高尚。2、注重个人交往，不和无事套近乎人接近；工作以外时间，不与企业老板来往。3、加强与家属、亲属交流，对家属、亲属涉及单位事项的事情一概按程序办理，加强家属、亲属管理，坚决杜绝家属、亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。4、按规定报告个人有关事项。

责任人签字：
领导签字：
填表日期：
姓 名 王金玉 职 务 党组成员、副局长 岗位工作职责 负责政策法规、执法监督、宣传教育、科技培训、应急救援。分管规划科技科、应急救援指挥中心（政策法规科）、监察支队。

风险类别 风险点 防控措施 思 想 道 德 风 险 1、放松整治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观、价值观发生偏差。

2、不注重道德修养，不自觉抵制权、钱等腐败思想侵蚀，拒绝腐败和抵御风险能力降低，出现违法行为。

3、理论联系实际不够，创新意识不强。

4、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪现象。

1、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，努力提高廉洁自律和自我防控意识，加强道德修养。

2、积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。

3、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。参加有益的社会活动，培养健康的兴趣爱好，养成良好的职业道德、社会公德和家庭美德。慎交友、慎言行、慎独处、抵制不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。

4、培养健康兴趣爱好，地址不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。

岗 位 职 责 风 险 1、违反规定干预和插手不属于自己职责范围的工作内容。

2、在预案备案工作中，易发生违反预案备案有关规定和工作流程，在材料不齐全或格式不合格情况下，因不廉洁行为准予备案。

3、不按照局党组会议或局长办公会议的决议，对重大违法案件或重大事项自行做出决策。

4、授意或暗示工作人员违规办理不符合条件的许可审批事项。

5、滥用执法监察权，违法滥施行政监察、行政强制措施、行政处罚，不作为、乱作为。

6、不恪守组织纪律，随意泄露市局党组在干部任用上的秘密。

7、 授意或暗示执法工作人员违规办案，为不法单位、个人充当保护伞、保护人。

8、对分管科室、单位和人员监督管理不到位。

9、在信息化建设方面，违反建设项目招标工作流程，在执行保密环节，透露招标信息，产生不廉洁行为。

10、接受吃请、受贿，利用职权干预工作人员查办案件，办人情案、关系案，可能产生不廉洁行为。

1、严格按山东省《生产安全事故应急预案管理办法》实施细则（试行）有关规定和工作流程，层层把关，确保工作质量。

2、严格执行制度履行程序，坚持重大决策集体讨论。坚持集体定案，坚持法律法规适用、自由裁量权适用的集体研究制，按照程序要求，一般案件由支队集体讨论决定，重大案件由局案审委讨论决定。

3、严格执行干部任用条例，不借选拔作用干部之机谋取私利或任人唯亲，营私舞弊；不利用职权为配偶、子女、亲友谋取私利。

4、本人及家庭重大事项如实及时向党组织报告；自觉接受组织和群众对自己的监督。

5、严格要求自己，依法行政，严格执法，严格行政许可审批手续，依法对不法单位和个人进行严肃处理。

6、恪尽职守，尽职尽责，不利用手中的职权干预工作人员办案，在分管工作中，不吃请、不受贿。

7、按照规定，照章执行自由裁量权，绝不越权行使。

8、认真管好自己分管的科室，单位和人员，对属下工作上支持，生活上照顾，管理上严格。

外 部 环 境 风 险 1、不正当社会风气的影响。

2、“八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高尚。

3、碍于亲朋好友、领导面子，徇私舞弊。

4、与监管对象存在不正当关系。

5、社会交际圈中的不良行为影响。

6、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。

1、把好“八小时”以外生活关，坚决杜绝生活不健康、情趣不高尚。通过政治学习努力提高个人政治素养，按原则办事。

2、注重个人交往，加强廉洁自律。

3、坚持原则，交友慎重。

4、严格要求，以身作则。

5、加强与家属、亲属交流，对家属、亲属涉及单位事项的事情一概按程序办理，加强家属、亲属管理，坚决杜绝家属、亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。

责任人签字：
领导签字：
填表日期：
姓 名 刘慧玲 职 务 副调研员 岗位工作职责 负责政策法规、执法监督、宣传教育、科技培训、应急救援。协助王金玉副局长工作。

风险类别 风险点 防控措施 思 想 道 德 风 险 1、不注重道德修养，不自觉抵制权、钱等腐败思想侵蚀，拒绝腐败和抵御风险能力降低，出现违法行为。

2、理论联系实际不够，创新意识不强。

3、放松整治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观、价值观发生偏差。

4、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪现象。

1、积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。

2、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。参加有益的社会活动，培养健康的兴趣爱好，养成良好的职业道德、社会公德和家庭美德。慎交友、慎言行、慎独处、抵制不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。

3、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，努力提高廉洁自律和自我防控意识，加强道德修养。

4、培养健康兴趣爱好，地址不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。

岗 位 职 责 风 险 1、不按照局党组会议或局长办公会议的决议，对重大违法案件或重大事项自行做出决策。

2、违反规定干预和插手不属于自己职责范围的工作内容。

3、在预案备案工作中，易发生违反预案备案有关规定和工作流程，在材料不齐全或格式不合格情况下，因不廉洁行为准予备案。

4、授意或暗示工作人员违规办理不符合条件的许可审批事项。

5、滥用执法监察权，违法滥施行政监察、行政强制措施、行政处罚，不作为、乱作为。

6、授意或暗示执法工作人员违规办案，为不法单位、个人充当保护伞、保护人。

7、接受吃请、受贿，利用职权干预工作人员查办案件，办人情案、关系案，可能产生不廉洁行为。

1、严格要求自己，依法行政，严格执法，严格行政许可审批手续，依法对不法单位和个人进行严肃处理。

2、严格按山东省《生产安全事故应急预案管理办法》实施细则（试行）有关规定和工作流程，层层把关，确保工作质量。

3、本人及家庭重大事项如实及时向党组织报告；自觉接受组织和群众对自己的监督。

4、恪尽职守，尽职尽责，不利用手中的职权干预工作人员办案，在分管工作中，不吃请、不受贿。

5、按照规定，照章执行自由裁量权，绝不越权行使。

外 部 环 境 风 险 1、“八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高尚。

2、不正当社会风气的影响。

3、与监管对象存在不正当关系。

4、碍于亲朋好友、领导面子，徇私舞弊。

5、社会交际圈中的不良行为影响。

6、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。

1、把好“八小时”以外生活关，坚决杜绝生活不健康、情趣不高尚。通过政治学习努力提高个人政治素养，按原则办事。

2、注重个人交往，加强廉洁自律。

3、坚持原则，交友慎重。

4、严格要求，以身作则。

5、加强与家属、亲属交流，对家属、亲属涉及单位事项的事情一概按程序办理，加强家属、亲属管理，坚决杜绝家属、亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。

责任人签字：
领导签字：
填表日期：
科室廉政风险点与防控措施 一、科室职责 （一）办公室 1、负责局机关文电、会务、信息、保密、档案、信访、政务公开等工作。

2、承担局机关和直属单位人事管理、机构编制、教育培训、国有资产管理。

3、离退休人员管理服务及党群工作。

4、组织开展安全生产交流与合作。

（二）科技规划科 1、安全生产培训考核。

2、安全生产中介机构管理。

3、指导协调安全生产科学技术研究推广工作。

4、安全生产信息化建设有关工作。

5、安全生产评估机构登记管理。

（三）综合监督管理科 承担市人民政府安全生产委员会办公室的具体工作；联系市政府有关部门和各县区的安全生产工作，及时掌握重要情况和重大事项；组织协调全市性的安全生产大检查、专项督查和安全生产专项整治工作；按照规定，指导协调和监督有专门安全生产主管部门的行业和领域的安全监督管理工作；参与相关行业和领域较大事故的调查处理和应急救援工作；指导协调相关部门安全生产专项督查和专项整治工作；负责全市安全生产和职业危害信息统计及信息发布工作，分析和预测全市安全生产形势，及时发布预警信息。

（四）工矿商贸安全监督管理科、职业安全健康监督管理科 1、工矿商贸安全监督管理科
⑴依法监督检查非煤矿矿山（含地质勘探）、石油（炼化、成品油管道除外）、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸、烟花爆竹等行业生产经营单位贯彻执行安全生产法律法规情况及其安全生产条件、设备设施安全情况； ⑵组织相关建设项目安全设施的设计审查和竣工验收； ⑶承担非煤矿矿山企业和烟花爆竹生产、批发企业安全生产条件审查及安全生产许可证的审核、申报工作； ⑷指导监督相关安全标准化和不具备安全生产条件的非煤矿矿山关闭工作； ⑸参与相关行业较大事故的调查处理和应急救援工作。

2、职业安全健康监督管理科 ⑴负责用人单位职业卫生监督检查工作，依法监督用人单位贯彻执行国家有关职业病防治法律法规和标准情况。

⑵组织查处职业危害事故和违法违规行为。

⑶负责新建、改建、扩建工程项目和技术改造、技术引进项目的职业卫生“三同时”审查及监督检查。

⑷负责监督管理用人单位职业危害项目申报工作。

⑸负责依法管理职业卫生安全许可证的颁发工作。

⑹负责职业卫生检测、评价技术服务机构的资质认定和监督管理工作。

⑺组织指导并监督检查有关职业卫生培训工作。

⑻负责监督检查和督促用人单位依法建立职业危害因素检测、评价、劳动者职业健康监护、相关职业卫生检查等管理制度； ⑼监督检查和督促用人单位提供劳动者健康损害与职业史、职业危害接触关系等相关证明材料。

⑽负责汇总、分析职业危害因素检测、评价、劳动者职业健康监护等信息，向相关部门和机构提供职业卫生监督检查情况。

;c1ar)G7   （五）危险化学品安全监督管理科 1、依法监督检查危险化学品生产、经营单位贯彻执行安全生产法律、法规情况及其安全生产条件、设备设施安全情况。

2、综合监督管理危险化学品安全生产工作；组织相关的危化品建设项目设立安全审查、安全设施设计审查和竣工验收；依法负责危险化学品生产和储存企业设立及其改建和扩建的安全审查。

3、危险化学品乙种经营许可证的发放、危险化学品登记及非药品类易制毒备案工作并监督检查；受理并上报省局委托的有关安全许可事项；组织查处不具备安全生产基本条件的生产经营单位。

4、指导、监督相关的安全评估工作;参与相关行业重大事故的调查处理,并监督事故查处的落实情况;组织协调相关的重特大事故应急救援工作。

（六）安全生产应急救援指挥中心（政策法规科）、 1、安全生产应急救援指挥中心 ⑴负责组织全市安全生产应急救援预案的编制和安全生产应急救援体系建设； ⑵组织协调、指导重大危险源、重大事故隐患的登记、建档工作国； ⑶监督检查相关行业生产经营单位重大危险源监控、重大事故隐患治理情况； ⑷组织指导协调相关行业的安全生产应急救援预案的编制和演练工作； ⑸指导协调或参与相关的事故应急救援工作； ⑹负责相关行业生产安全责任事故的调查处理和备案工作； ⑺拟订全市安全生产政策和规划。

2、政策法规科 ⑴负责全市安全生产新闻和宣传教育工作； ⑵承担安全生产执法监督、行政复议和行政应诉工作； ⑶承担机关有关规范性文件的合法性审核和综合性文稿的起草工作； ⑷指导安全社区的创建工作； ⑸指导企业的安全文化建设； ⑹监督指导安全生产行政执法监察工作。

（七）监察支队 安全生产监察支队，是安全生产行政执法监察机构，在局领导下，直接或受局委托，行使执法监察和行政处罚。

1、监督、检查各级各部门安全生产大检查、专项督查、专项整治工作。

2、监察各级各部门贯彻执行安全生产法律、法规以及生产经营单位对重大危险源、重大事故隐患监控与整改情况。

3、监督、指导、协调各县区安全生产监察队伍行政执法工作。

4、参与调查处理较大以上生产安全事故。

5、组织安全生产执法工作的专题调查。

6、查处安全生产重大违法案件。

（八）开发区分局 1、 负责开发区安全生产综合监督管理； 2、 负责开发区内危险化学品、非煤矿山、烟花爆竹企业的安全监管； 3、 负责开发区的安全生产的宣传教育培训； 4、 负责开发区新建、改建、扩建工程项目的安全设施“三同时”工作； 5、 依法查处不具备安全生产条件的生产经营单位。

（九）考务中心 1、安全生产培训考核。

2、安全生产中介机构管理。

3、负责有关安全生产行政许可申请的受理工作。

4、负责有关安全生产行政许可证件的发放工作。

5、负责危险化学品生产、经营、储存及非煤矿山单位主要负责人和安全生产管理人员、烟花爆竹生产企业的危险工序作业人员安全资格、特种作业操作资格经审查合格后证书的制作和发放工作。